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大型工程项目风险管理研究进展(2)

时间:2015-01-29  来源:  编辑:  浏览:943次
这样反复经过至五轮,逐步使专家的意见趋向致,作为最后预测和识别的根据…它是根据发展趋势的多样性,通过对系统内外相关问题的系统分析,设计出多种可能的未来前景,然后用类似于撰写电影剧本的手法,对系统发展态势作出自始至终的情景和画面的描述…在运用此法时,要求在选定的专家之间相互匿名,对各剩…
大型工程项目风险管理研究进展(2)项目风险管理的过程和方法

3.1项目风险预测与识别

对项目可能面临的风险进行预测和识别是风险管理的基础。项目风险预测与识别要回答以下问题:项目中有哪些潜在的风险因素?这些风险因素会引起什么风险?这些风险的严重程度如何?简单地说,项目风险预测和识别就是要找出风险之所在和引起风险的主要因素,并对其后果作出定性的估计。

项目风险预测和识别是对项目进行风险管理的重要一步,但常被人们忽视,以致夸大或缩小了项目中风险的范围、种类和严重程度,从而使对项目风险的评估、分析和处置发生差错,造成不必要的损失。

对项目风险进行预测和识别的方法很多,目前常用的有:德尔菲方法(DelPhiMethod)、头脑风暴法(Brainstotming)、情景分析法(ScenariosAnalysis)等。

德尔菲方法又称专家调查法,它起源于本世纪40年代末期,最初由美国兰德公司(RandCorporation)首先使用,很快就在世界上盛行起来,现在此法的应用已遍及经济、社会、工程技术等各领域。用德尔菲方法进行项目风险预测和识别的过程是由项目风险小组选定与该项目有关的领域和专家,并与这些适当数量的专家建立直接的函询联系,通过函询收集专家意见,然后加以综合整理,再匿名反馈给各位专家,再次征询意见。这样反复经过四至五轮,逐步使专家的意见趋向一致,作为最后预测和识别的根据。在运用此法时,要求在选定的专家之间相互匿名,对各剩。反应进行统计处理并带有反馈地征询几轮意见,经过数轮征询后,专家们的意见相对收敛,趋向一致。我国在70年代引入此法,已有不少项目组采用,并取得了比较满意的结果。

所谓头脑风暴法,就是以专家的创造性思维来素取未来信息的一种直观预测和识别方法。此法是由美国人奥斯本于1939年首创的,从50年代起就得到了广泛应用。头脑风暴法一般是在一个专家小组内进行人以“宏观智能结构”为基础,通过专家会议,发排专家的创造性思维未获取未来信息。这就要求主持专家会议的人在会议开始时的发言应能激起专家们的思维“灵感”,促使专家们感到急需回答会议提出的问题,通过专家之间的信息交流和相互启发,从而诱发专家们产生“思维共振”,以达到互相补充并产生“组合效应”,获取更多的未来信息,使预测和识别的结果更准确。我国70年代末开始引人头脑风暴法,很快就受到有关方面的重视和采用,按照头脑风暴法来组织专家预测和识别会议。

情景分析法是由美国SllELL公司的科研人员PierrWark于1972年提出的。它是根据发展趋势的多样性,通过对系统内外相关问题的系统分析,设计出多种可能的未来前景,然后用类似于撰写电影剧本的手法,对系统发展态势作出自始至终的情景和画面的描述。当一个项目持续的时间较长时,往往要考虑各种技术、经济和社会因素的影响,对这种项目进行风险预测和识别,就可用情景分析法来预测和识别其关键风险因素及其影响程度。情景分析法对以下情况是特别有用的:提醒决策者注意某种措施或政策可能引起的风险或危机性的后果;建议需要进行监视的风险范围;研究某些关键性因素对未来过程的影响;提醒人们注意某种技术的发展会给人们带来哪些风险。情景分析法是一种适用于对可变因素较多的项目进行风险预测和识别的系统技术,它在假定关键影响因素有可能发生的基础上,构造出多重情景,提出多种未来的可能结果,以使采取适当措施防患于未然。情景分析法从70年代中期以来在国外得到了广泛应用,共产生了一些具体的方法,如目标展开法、空隙填补法、未来分析法等,一些大型跨国公司在对一些大项目进行风险预测和识别时都陆续采用了情景分析法,因其操作过程比较复杂,目前此法在我国的具体应用还不多见。

关于项目风险预测和识别的理论和方法,还远没有达到完善的地步,还需人们进一步研究。

3.2项目风险评估与分析[2,6,9,10]

对项目风险进行评估和分析就是在前期预测和识别的基础上,建立问题的系统模型,对风险因素的影响进行定量分析,并估算出各风险发生的概率及其可能导致的损失大小,从而找到该项目的关键风险,为重点处置这些风险提供科学依据,以保障项目的顺利进行。

对项目进行风险评估和分析的方法很多,如MonteCarlo模拟法[1,4],计划评审技术PERT(ProgremEvaluationandReviewTechniques)[8],主观概率法(SubjectiveProbabilityMethod),效用理论(UtilityTheory)[3],灰色系统理论(GreySystemThery)故障树分析法FTA(FaultTreeAnalysis)外推法(Extrapolation),模糊分析方法(FezzyAnalysis),影响图分析法(InfluenceDiagram)等。

故障树分析法(FTA)是美国贝尔电话实验室的维森于1962年首先提出的,我国于1976年开始进行介绍和研究这种方法,并随之应用于许多项目中,取得了不少成果。FTA是一种具有广阔应用范围和发展前途的分析方法。故障树是由一些节点及它们间的连线所组成的,每个节点表示某一具体事件,而连线则表示事件之间的关系。FTA是一种演译的逻辑分析方法,遵循从结果找原因的原则,分析项目风险及其产生原因之间的因果关系,即在前期预测和识别各种潜在风险因素的基础上,运用逻辑推理的方法,沿着风险产生的路径,求出风险发生的概率,并能提供各种控制风险因素的方案。FTA具有应用广泛、逻辑性强、形象化等特点,其分析结果具有系统性、准确性和预测性。有关故障树的绘制以及FTA方法的具体应用可参着有关文献[18,21]

外推法(Extrapolation)是进行项目风险评估和分析一种十分有效的方法,它可分为前推、后推和旁推三种类型。前谁就是根据历史的经验和数据推断出未来事件发生的概率及其后果。如果历史数据具有明显的周期性,就可据此直接对风险作出周期性的评估和分析,如果从历史记录中看不出明显的周期性,就可用一曲线或分布函数来拟合这些数据再进行外推,此外还得注意历史数据的不完整性和主观性。后推是在手头没有历史数据可供使用时所采用的一种方法,由于工程项目的一次性和不可重复性,所以在项目风险评估和分析时常用后推法。后推是把未知的想象的事件及后果与一已知事件与后果联系起来,把未来风险事件归结到有数据可查的造成这一风险事件的初始事件上,从而对风险作出评估和分析。旁推法就是利用类似项目的数据进行外推,用某一项目的历史记录对新的类似项目可能遇到的风险进行评估和分析,当然这还得充分考虑新环境的各种变化。这三种外推法在项目风险评估和分析中都得到了广泛的采用。

用模糊分析法对项目风险进行评估和分析,作者已在有关文章中作过介绍[15,24]。作者主要是采用模糊子集及模糊数的有关理论对如何确定关键风险因素和关键风险作了探讨,并系统地讨论了风险因素影响风险的各种形式。

用影响图分析法对项目风险进行分析的工作可参看文献[7,20]。至于其它的方法,如组合概率法等,可参看文献[19]等。

对项目风险进行评估和分析是处置风险的前提,是制订和实施风险处置计划的科学根据,因此一定要对风险发生的概率及其后果作出尽量准确的定量估计,但由于历史资料的不完整、项目的复杂性、环境的多变性以及人们认识的局限性都会使人们在评估和分析项目风险时出现一些偏差,如何利用多种方法综合判断以便缩小这一偏差,是值得进一步研究的问题。

3.3项目风险处置

通过对项目风险的评估和分析,把项目风险发生的概率、损失严重程度以及其它因素综合起来考虑,就可得出项目发生各种风险的可能性及其危害程度,再与公认的安全指标相比较,就可确定项目的危险等级,从而决定应采取什么样的措施以及控制措施应采取到什么程度。

对项目进行风险处置就是制订并实施风险处置计划。风险处置的方法包括风险回避、风险控制、风险自留和风险转嫁。对不同的风险可不同的处置方法,对一个项目所面临的各种风险,应综合运用各种方法进行处理。

风险回避是在考虑到某项目的风险及其所致损失都很大时,主动放弃或终止该项目以避免与该项目相联系的风险及其所致损失的一种处置风险的方式,它是一种最彻底的风险处置技术。它在风险事件发生之前将风险因素完全消除,从而完全消除了这些风险可能造成的各种损失,而其它风险处置技术,则只能减少风险发生的概率和损失的严重程度。在对某项目进行风险预测、识别、评估和分析后,如发现实施此项目将面临巨大风险,一旦发生事故,将造成项目组无法承受的重大损失,而且风险经理又不可能采取有效措施减少其风险和损失大小,保险公司也认为该项目风险太大而拒绝承保,这时就应放弃或终止该项目的实施·,以避免今后可能发生的更大损失。风险回避虽可彻底消除实施该项目可能造成的损失和可能产生的恐惧心理,但它是一种消极的风险处置方法,因为同时也失去了实施项目可能带来的收益。

风险控制是为了最大限度地降低风险事故发生的概率和减小损失幅度而采取的风险处置技术。为了控制工程项目的风险,美国学者认为可采取以下措施:根据风险因素的特性,采取一定措施使其发生的概率降至接近于枣,从而预防风险因素的产生;减少已存在的风险因素;防止已存在的风险因素释放能量;改善风险因素的空间分布从而限制其释放能量的速度;在时间和空间上把风险因素与可能遭受损害的人、财、物隔离;借助人为设置的物质障碍将风险因素与人、财、物隔离;改变风险因素的基本性质;加强风险部门的防护能力;做好救护受损人、物的准备。这些措施有的可用先进的材料和技术达到,此外,还应有征对性地对实施项目的人员进行风险教育以增强其风险意识,还应制订严格的操作规程以控制因疏忽而造成不必要的损失。风险控制是实施任何项目都应采用的风险处置方法,应认真研究。

风险自留是由项目组自行准备基金以承担风险损失的风险处置方法,在实践过程中有主动自留和被动自留之分。主动自留是指在对项目风险进行预测、识别、评估和分析的基础上,明确风险的性质及其后果,风险管理者认为主动承担某些风险比其它处置方式更好,于是筹措资金将这些风险自留。被动自留则是指未能准确识别和评估风险及损失后果的情况下,被迫采取自身承担后果的风险处置方式。被动自留是一种被动的、无意识的处置方式,往往造成严重的后果,使项目组遭受重大损失。有选择地对部分风险采取自留方式,有利于项目组获利更多,但自留哪些风险,是风险管理者应认真研究的问题,如自留风险不当可能会造成更大的损失。

风险转嫁是指项目组将风险有意识地转给与其有相互经济利益关系的另一方承担的风险处置方式。保险是最重要的风险转嫁方式,保险的理论研究和实践活动在风险管理发展的早期就已经得到了充分发展,可以参考有关论著。非保险型转嫁方式是指项目组将风险可能导致的损失通过合同的形式转嫁给另一方,其主要形式有租赁合同。保证合同、委托合同、分包合同等。通过转嫁方式处置风险,风险本身并没有减少,只是风险承担者发生了变化。

在制订风险处置计划时一定要针对项目中不同风险的转点分别采用这四种风险处置方式,而且应尽可能准确合理地采用风险控制方式,因为它是一种最积极、有效的处置方式,它不仅能保证项目组减少由于风险事故所造成的损失,而且能使全社会的物质财富减少损失。在实施风险处置计划时应随时将变化了的情况反馈给风险管理人员,以便能及时地结合新的情况对项目风险进行预测、识别、评估和分析,并调整风险处置计划,使之能适应新的情况,尽量减少风险所致损失。

目前,处置项目风险的技术仍不够完善,有待进一步研究。

4、结束语

加强风险管理对各项目组和整个经济、社会都具有重要意义。首先,风险管理能为各项目组提供安全的生产经营环境,能促进其决策的科学化、合理化,能促进其经济效益提高,并保障其经营目标的顺利实现;其次,风险管理有利于资源分配达到最佳组合,有利于减少风险带来的损失及其不良后果,有利于创造出一个保障经济发展和人民生活安定的社会环境。风险管理能对整个经济、社会的正常运转和不断发展起到重要的稳定作用。

随着我国改革开放的不断深入和社会主义市场经济体制的逐步建立,竞争日益激烈,不确定因素日益增多,各项目的实施都会面临更多的风险,风险损失规模也越来越大,这些都要求各项目组加强自身风险管理。无论是理论研究方面还是实践方面,我国的项目风险管理水平都与国外有很大差距,值得大家进一步研究和探讨。



来源:机电之家

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